開(kāi)放式基金直銷(xiāo)柜臺(tái)業(yè)務(wù)指南（個(gè)人）
賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)
一、開(kāi)立直銷(xiāo)賬戶(hù)/辦理賬戶(hù)登記業(yè)務(wù)：
1、需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
□ 《表二：個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
□ 《表三：浙商基金管理有限公司直銷(xiāo)客戶(hù)傳真委托書(shū)》；
□ 《表四：浙商基金管理有限公司證券投資基金投資人權(quán)益須知簽字頁(yè)》；
□ 《表五：浙商基金管理有限公司（個(gè)人）投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》；
□ 出示申請(qǐng)人的有效身份證件及復(fù)印件，申請(qǐng)人如未滿(mǎn)18周歲，還須提交其監(jiān)護(hù)人簽署的認(rèn)可其投資行為的書(shū)面文件，能證明監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)關(guān)系的有效證件原件；
□ 出示代辦人有效身份證件原件和復(fù)印件；
□ 本人儲(chǔ)蓄賬戶(hù)的銀行卡原件及復(fù)印件；
□ 首次開(kāi)戶(hù)的申請(qǐng)人同時(shí)符合以下條件的，需提供相關(guān)材料證明其為“專(zhuān)業(yè)投資者”；未提供證明材料的，則默認(rèn)其為“普通投資者”：
1)金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的對(duì)賬單或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的銀行流水證明；
2)近2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資交易流水；或任職公司提供2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的在職證明；或是金融機(jī)構(gòu)及子公司、私募基金管理人出具的高級(jí)管理人員在職證明；或從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師的職業(yè)認(rèn)證資格證書(shū)。
2、業(yè)務(wù)受理完成后，請(qǐng)申請(qǐng)人確認(rèn)受理回單以及《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》。并將簽章后的確認(rèn)函提交至我司直銷(xiāo)柜臺(tái)。在收到該確認(rèn)函前本公司將拒絕該申請(qǐng)人后續(xù)的所有業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
二、辦理增開(kāi)或撤消交易賬戶(hù)業(yè)務(wù)：
1、增開(kāi)交易帳號(hào)需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
□ 本人申請(qǐng)新開(kāi)交易帳戶(hù)所用儲(chǔ)蓄賬戶(hù)的銀行卡原件及復(fù)印件；
□ 出示申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件，提供申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件。
2、撤銷(xiāo)交易帳號(hào)需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
□ 出示申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件，提供申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件；
□ 本人申請(qǐng)撤銷(xiāo)的交易賬戶(hù)所用儲(chǔ)蓄賬戶(hù)的銀行卡復(fù)印件。
三、資料修改：
1、申請(qǐng)人重要信息發(fā)生變更時(shí)，請(qǐng)及時(shí)填寫(xiě)《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》等材料，并及時(shí)更新《表五：浙商基金管理有限公司（個(gè)人）投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》。
2、申請(qǐng)人的“交易資金賬戶(hù)信息”項(xiàng)，一經(jīng)變更即實(shí)時(shí)生效。
3、當(dāng)涉及“姓名”、“證件類(lèi)型”、“證件號(hào)碼”等重要信息變更時(shí)，除需提供變更后的有效證件原件和復(fù)印件外，還需提供法律機(jī)構(gòu)出具的變更證明材料。必要時(shí)可填寫(xiě)多份本申請(qǐng)表。
4、申請(qǐng)人申請(qǐng)“變更投資者類(lèi)型”的：
1) 專(zhuān)業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者需提供以下材料并簽字\蓋章：
a) 《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
b) 《表十二：投資者轉(zhuǎn)化表（專(zhuān)業(yè)轉(zhuǎn)普通）》；
c) 申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件。
2) 普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者需提供以下材料并簽字\蓋章：
a) 《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
b) 《表十一：投資者轉(zhuǎn)化表（普通轉(zhuǎn)專(zhuān)業(yè)）》；
c) 《表十四：投資人知識(shí)測(cè)試問(wèn)卷》；
d) 申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件；
e) 金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的對(duì)賬單或最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元的銀行流水證明；
f) 近1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資交易流水；或公司提供1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的在職證明。
5、業(yè)務(wù)受理完成后，請(qǐng)申請(qǐng)人確認(rèn)受理回單。
6、申請(qǐng)人重要信息發(fā)生變更時(shí)，請(qǐng)申請(qǐng)人同時(shí)確認(rèn)《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》。并將簽章后的確認(rèn)函提交至我司直銷(xiāo)柜臺(tái)。在收到該確認(rèn)函前本公司將拒絕該申請(qǐng)人后續(xù)的所有業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
四、交易密碼解鎖/密碼重置
1、申請(qǐng)人的“交易密碼”，一經(jīng)變更即實(shí)時(shí)生效。
2、交易密碼解鎖需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
□ 出示申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件，提供申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件。
3、交易密碼重置需提供以下材料：
□ 《表一：浙商基金管理有限公司基金賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》，一式兩份；
□ 出示申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件，提供申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件；
□ 《表七：浙商基金密碼重置申請(qǐng)函》。
4、密碼重置后默認(rèn)的交易密碼為您證件號(hào)碼最后六位，若您已開(kāi)通網(wǎng)上交易，可登錄浙商基金官網(wǎng)進(jìn)行密碼修改。
五、其他
1、賬戶(hù)類(lèi)交易確認(rèn)單將于T+2日內(nèi)發(fā)送給申請(qǐng)人。
2、收到確認(rèn)單后，申請(qǐng)人可登錄浙商基金官網(wǎng)查詢(xún)賬戶(hù)信息，查詢(xún)密碼請(qǐng)致電直銷(xiāo)柜臺(tái)獲取。
交易類(lèi)業(yè)務(wù)
一、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、基金轉(zhuǎn)換：
1、申請(qǐng)人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《交易1：開(kāi)放式基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
□ 出示申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件，提供申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件；
□ 用于認(rèn)/申購(gòu)業(yè)務(wù)資金劃款的銀行賬戶(hù)憑證；
□ 申請(qǐng)人購(gòu)買(mǎi)/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品時(shí)，需滿(mǎn)足以下三點(diǎn)，本公司方可接受投資者的購(gòu)買(mǎi)/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)：
1）填妥《投資者購(gòu)買(mǎi)超越風(fēng)險(xiǎn)承受能力時(shí)的重要聲明》并簽字（機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品客戶(hù)需加蓋預(yù)留印鑒）；
2）本公司對(duì)投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別投資者，也沒(méi)有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定后；
3）投資者簽署（機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品客戶(hù)還需加蓋預(yù)留印鑒）《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》。
2、“基金轉(zhuǎn)換”申請(qǐng)支持同TA產(chǎn)品轉(zhuǎn)換及跨TA產(chǎn)品轉(zhuǎn)換，其中可以跨TA轉(zhuǎn)換的產(chǎn)品以基金公告為準(zhǔn)。
3、認(rèn)、申購(gòu)款的收款賬戶(hù)信息請(qǐng)見(jiàn)《浙商基金直銷(xiāo)賬戶(hù)表》。
二、基金贖回
1、申請(qǐng)人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《交易1：開(kāi)放式基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
□ 出示申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件，提供申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件。
2、本公司暫不受理“份額指定”，按份額入賬順序，贖回/基金轉(zhuǎn)換和基金轉(zhuǎn)托管均為“先進(jìn)先出”。
三、修改分紅方式
1、“分紅方式”未提出變更申請(qǐng)的，均以基金合同中默認(rèn)的分紅方式為準(zhǔn)。
2、需要修改分紅方式的，申請(qǐng)人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《交易1：開(kāi)放式基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
□ 出示申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件，提供申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件。
四、轉(zhuǎn)托管
1、“轉(zhuǎn)托管”申請(qǐng)僅限于同一基金賬戶(hù)的該基金產(chǎn)品的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)間提交。
2、需要辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《交易1：開(kāi)放式基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
□ 出示申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件，提供申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件。
五、撤單
1、柜臺(tái)受理“撤單”申請(qǐng)僅限于同日提交的擬撤消交易申請(qǐng)。
2、申請(qǐng)人需提供以下材料并簽字\蓋章：
□ 《交易1：開(kāi)放式基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》中“撤單”欄只填寫(xiě)擬提請(qǐng)撤單的原申請(qǐng)單編號(hào)即可，同時(shí)向柜臺(tái)提供原申請(qǐng)單備案；
□ 出示申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件，提供申請(qǐng)人和代辦人的有效身份證件復(fù)印件。
六、其他
1、“申請(qǐng)業(yè)務(wù)”欄每表只能選填一項(xiàng)，同時(shí)辦理多項(xiàng)業(yè)務(wù)可填寫(xiě)多份本表。請(qǐng)使用藍(lán)色或黑色簽字筆填寫(xiě)；選擇項(xiàng)請(qǐng)?jiān)凇啊酢眱?nèi)以“√”表示，非選擇項(xiàng)請(qǐng)以正楷書(shū)寫(xiě)清楚；錯(cuò)誤重填，涂抹無(wú)效；業(yè)務(wù)受理完畢雙方簽字或簽章確認(rèn)并各執(zhí)一份，每份具有同等法律效力。
2、“申請(qǐng)業(yè)務(wù)”選擇“其它”時(shí)，請(qǐng)直接注明。
3、業(yè)務(wù)受理完成，請(qǐng)申請(qǐng)人確認(rèn)受理回單。
4、交易確認(rèn)單將于T+2日內(nèi)發(fā)送給申請(qǐng)人。
5、收到確認(rèn)單后，申請(qǐng)人可通過(guò)我公司直銷(xiāo)柜臺(tái)、客戶(hù)服務(wù)電話(huà)、網(wǎng)站等方式，查詢(xún)所提交的交易申請(qǐng)確認(rèn)情況。登錄浙商基金官網(wǎng)所需的查詢(xún)密碼請(qǐng)致電直銷(xiāo)柜臺(tái)獲取。
6、申請(qǐng)人如已開(kāi)通傳真委托，且本次申請(qǐng)為傳真委托申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)在本公司確認(rèn)受理后的 10個(gè)工作日內(nèi)，將申請(qǐng)資料原件以?huà)焯?hào)、特快專(zhuān)遞等方式寄送至本公司。在本公司未收到申請(qǐng)人寄送的申請(qǐng)資料原件之前，本公司有權(quán)拒絕辦理除認(rèn)/申購(gòu)以外的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-067-9908、021-60359000
直銷(xiāo)柜臺(tái)電話(huà)：021-60350857
直銷(xiāo)柜臺(tái)傳真：021-60350836
直銷(xiāo)柜臺(tái)郵箱：zszx@zsfund.com
公 司 網(wǎng) 址 ：www.sweetwed.cn
公 司 地 址 ：上海市浦東新區(qū)陸家嘴西路99號(hào)萬(wàn)向大廈11F及12F（郵編：200120）
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